国泰君安砸盘新三板16只股票 被限制新增做市业务三个月

核心提示:当前挂牌企业对做市的需求日益提升,为做市商的发展打开了广阔空间,也对做市商提出了新要求。越是如此,越需要做市商规范履职、勤勉尽责,为市场树立遵纪守规的榜样。

国泰君安2月16日晚间公告称,公司收到证监会上海监管局行政监管措施事先告知书,被限制新增做市业务三个月。告知书称,经查,国泰君安场外市场部做市业务部门的绩效考核体系、内部管理与控制方面等存在重大缺陷,导致2015年12月31日做市股票发生一系列报价异常事件,造成恶劣的市场影响。上述行为违反了《中国证监会关于进一步推进全国中小企业股份转让系统发展的若干意见》、《证券公司内部控制指引》的相关规定。

去年底,国泰君安做市业务部对圆融科技、凌志软件等16只股票以明显低于最近成交价的价格进行卖出申报,造成上述股票尾盘价格大幅波动。其中,圆融科技、凌志软件等13只股票当日收盘价跌幅超过10%,跌幅最大的达19.93%。针对国泰君安12月31日的“砸盘”行为,股转公司公开表态称,对于市场规则和市场纪律,主办券商不可谓不知,“知法犯法”情节尤为严重。

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点评:做市商制度是我国股票市场的一项创新,经过多方努力培育,已成为新三板的主要交易方式,在交易定价和流动性提供方面发挥着越来越重要作用,成效来之不易,更需倍加珍惜。当前挂牌企业对做市的需求日益提升,为做市商的发展打开了广阔空间,也对做市商提出了新要求。越是如此,越需要做市商规范履职、勤勉尽责,为市场树立遵纪守规的榜样。如果做市商枉顾交易组织者、流动性提供者和价格稳定者的核心角色,利用自身资源优势操纵价格、牟取私利,对市场伤害尤甚。对于做市商行为扭曲走样等异化行为,必须警惕、警醒、警示。


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