股转系统发文警示违规:莫将‘包容’当纵容

核心提示:2016年1月27日,股转系统在其官网上发文三篇,对新三板典型违法违规案例进行简析,并发声“莫将‘包容’当纵容”,“以强有力的市场监管护航新三板”。

股转系统一而再、再而三地表示,对违法违规行为采取“零容忍”态度。2016年1月27日,股转系统在其官网上发文三篇,对新三板典型违法违规案例进行简析,并发声“莫将‘包容’当纵容”,“以强有力的市场监管护航新三板”。

受此影响,新三板28日出现大跌,三板做市开盘后便单边下跌,报收于1244.03点,跌幅达到2.11%;三板成指以1337.98点报收,跌幅为1.06%。

去年有1351次自律监管

新三板自从2014年1月24日大扩容以来发展迅猛。截至2016年1月28日,挂牌公司已经达到5610家。但这背后,包括挂牌公司信息披露、内部治理,以及投资者主体违规,主办券商未能尽责等各种问题层出不穷。

据股转系统统计,2015年全年,股转系统共对44家挂牌公司、35名挂牌公司董监高、1193个投资者账户(1238次)、31家主办券商(35次)、2家做市商、1家会计师事务所采取了自律监管措施,累计1351次;对1家挂牌公司、1名挂牌公司董监高实施了纪律处分;对未按期披露年报的1家公司实施摘牌;向证监会移交涉嫌内幕交易、市场操纵、大股东违规减持等涉嫌违法违规的案件27件。

股转系统专门“点名”英大证券和中海阳。

2015年11月27日,英大证券在为明利仓储(831963)提供做市服务的过程中,因交易员误操作、做市报价系统前端控制指标未设置等原因,造成相关股票成交价格出现瞬间上涨501.88%的情形,导致三板做市指数瞬间上涨108.65点,振幅达7.35%。“上述报价异常变动事件,严重干扰了市场正常的交易秩序,违反了股转系统相关规定。经查,英大证券做市部门人员配置不足,做市报价系统前端控制功能不完善,做市制度执行不到位,是出现报价异常变动事件的主要原因。”股转系统因此对英大证券出具警示函。

中海阳第一大股东薛黎明则是在2015年12月30日被证监会出具行政处罚的,因认定其在2015年3月12日~23日利用8个账户操纵中海阳股价,获利54.58万元。证监会因此对薛黎明没收违法所得54.58万元,并处以同等金额罚款。

“违法违规带主观故意”

股转系统特别指出,如果说新三板市场扩大至全国初期,挂牌公司的违规行为多数是“无知犯错”,那么,时至今日,各类市场主体的诸多违法违规行为已带有明显的“主观故意”,作为监管者应当高度警惕,更应当果断处理、绝不姑息。

这让投资者联想到了2015年4月新三板出重拳整治操纵市场,对“中山市广安居企业投资管理有限公司”、“中山市八通街商务服务有限公司”、“中山市三宝股权投资管理有限公司”、“谭均豪”等4个账户采取限制证券账户交易(3个月)的监管措施。2015年底,证监会对“中山帮”账户控制人冼锦军进行处罚,指出其通过在自己实际控制的账户之间交易、异常价格申报等方式影响“华恒生物”等18只新三板股票的交易价格和交易量,获利24.61万元。证监会最终决定没收冼锦军违法所得,并处以73.83万元的罚款。

《每日经济新闻》记者注意到,其实,股转系统对新三板的整治已在市场意料之中。前期联讯证券就指出,只有建立起成熟的市场机制,才会有更多的投资者加入市场,提升市场的流动性和活跃度。“预期监管会日趋严厉,不符合规定的企业有可能被退市或者用其他机制淘汰,监管的成熟也会推动新三板市场的进一步发展。2016年新三板预期将是供给侧改革的成功实践者。”


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