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企业接连中枪 红豆杉、东方科技双双被查

核心提示:5月19日晚,继10家新三板公司主动或被动披露被查消息之后,三板做市指数权重股红豆杉及贵州首批三板挂牌、做市企业东方科技发布公告 ,宣布收到证监会调查通知书。

21世纪经济报道 

新三板监管风暴愈演愈烈。

5月19日于上海召开的“上证2015中国股权投资论坛”上,股转系统董事长杨晓嘉进行了主题演讲“开放与优化:股转系统制度演进前瞻”,对市场关心的热点问题进行了一一回应,对于监管风暴,她直言:“新三板是一个包容性很高的市场。但我认为,它决不是一个藏污纳垢的市场。我们可以包容创新、包容多元、包容不成熟,但决不包容违法违规。我们对违法违规行为坚持”零容忍“的态度,这一态度是坚决的、果断的。”

5月19日晚,继10家新三板公司主动或被动披露被查消息之后,三板做市指数权重股红豆杉(430383)及贵州首批三板挂牌、做市企业东方科技(430465)发布公告 ,宣布收到证监会调查通知书,至此新三板被证监会调查公司已达12家,史上最严监管风暴仍没有停止的迹象。

接近监管层的人士向21世纪经济报道记者透露,这批立案的原则是“选择性抓典型”。各式各样的立案原因,对应着当前新三板最典型的若干种违法违规行为,是监管层对新三板监管制度化、责任化和常规化的开始。

9天涨近3倍

红豆杉是三板二级市场过热的典型样本。

“红豆杉是3月18日以来这轮暴涨中非常典型的一只票。”乌龙指“过后,这只票的”价格上限“就确定了,而其他三板股票还没有过真正意义上的历史最高价,所以远没有它涨得凶。”北京某三板私募投资经理亦飞表示,“虽然听上去有些荒诞,但炒作的逻辑就是如此。”

所谓“乌龙指”,是指天风证券于2015年3月20日10点06分至10点09分由于交易员下单失误,将本公司做市股票红豆杉买入下单6.8元/股下错为68元/股,并成交1000股,造成该股票瞬时涨幅达877.14%。据此测算,天风证券在此次“乌龙指”事件中损失约为6万元。

这是红豆杉第一次得到市场的广泛关注,经过“乌龙指”的“火力测试”,有投资者计算出,日均成交量和流通市值都相对较大的红豆杉,在三板做市指数中的权重约为2%。

故事从此开始变得不可思议。

随着3月18日新三板两只重要市场指数“三板成指”和“三板做市”发布,红豆杉在乌龙指后连续走出九连阳,从3月20日收盘价7.17元迅速拉高至4月3日最高价26元,9个交易日股价涨幅近3倍,假如从年初第一个交易日1月5日3.99元收盘价开始算起,则红豆杉在短短4个月时间里涨幅超5倍。

尤为令人瞠目的是,3月30日、3月31日、4月1日、4月2日这4个交易日,红豆杉的单日涨幅分别高达17.49%、19.07%、29.77%、34.26%,新三板市场不受涨停板所限制的涨幅令投资者陷入疯狂。

“4月2日那天一上午就涨了20%多,我简直不敢相信自己的眼睛。”上海三板个人投资者杨柳表示,“我感到非常害怕,从来没遇到这种行情 ,我不知道这只疯狂的票还能涨多久,后来我的选择是抛掉本金,保留利润继续增值。”

很多投资者的选择和杨柳一样。“乌龙指”在K线图上留下的那根长长的上影线,就像一株挺拔高耸的“红豆杉”,吸引着资金将股价抬高到不可企及的高度。

3月27日,红豆杉成交量为834手,成交额744万;3月30日,成交量倍升至1800手,成交额1823万;4月1日成交量为2340手,成交额3549万;4月3日达到最高潮3530手、成交额7306万。

疯狂的股价拉抬在清明节前4月3日26元/股的价位上走向了尾声,而整个三板做市指数的深度调整直到节后4月7日下午才正式开始。

“红豆杉其实就是这轮暴涨的龙头股,它先跌下来,说明资金弹药已经无法支撑这样的疯涨,政策面也肯定要遭到打压,所以我选择在4月7日开盘清仓,逃过一劫。”杨柳表示。

异常交易被查

“从公告内容来看,证监会调查通知书的调查原因为”因证券监管工作需要“,大概率与公司本身无关。股价涨幅过大,可能是红豆杉股票交易被监管层关注的原因。”亦飞表示。

根据证监会通报并结合企业公告来看,12家被查三板企业中有6家涉及价格问题,其中中科招商(832168)、国贸酝领(430583)、华恒生物(831088)涉及被操纵股价,中海阳(430065)、红豆杉(430383)、九鼎投资(430719)涉及异常交易、股价异常波动。

“基本上这些公司只是程序上需要被调查,和公司本身并没有特别大的关系,也没有被立案。”广东一位接近监管层人士表示,“调查重点还是在于股票的交易双方。”

对这6家企业股票交易的调查中,有2家的案情已经有所进展。

华恒生物股票涉及被“中山帮”对敲股价操纵。根据相关规定,全国股转公司已经于4月7日决定对“中山市广安居企业投资管理有限公司”、“中山市八通街商务服务有限公司”、“中山市三宝股权投资管理有限公司”账户、“谭均豪”等4个账户采取限制证券账户交易3个月的监管措施。现在该案再次纳入证监会层面的监管之中。

此外,证监会5月15日在“2015证监法网专项执法行动”的通报中透露,“”中海阳“异常交易案调查已经取得重大进展。”

截至记者发稿,当前被查的12家公司中,有10家已经公告收到证监会《调查通知书》,宏泰矿业(831131)及华恒生物(831088)尚未公告,但已经在证监会通报中露面。12家公司中,有4家已经因“违法违规”被立案,3家涉及“被操纵股价”,3家涉及“异常交易”,1家涉及“被利用内幕信息”交易,1家涉及“被违规交易”。

对于当前监管层的三板调查风暴,股转系统高层亦在5月19日作出了罕见的公开表态。

“最近的调查是非常重要的警示。资本市场的资源配置功能依靠的是价格信号,一旦价格失真、失之公允,我认为市场的公信力也就不复存在了。”杨晓嘉在演讲中严正指出,“我们将严格按照证监会《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》要求,加强完善市场监管体系和稽查处罚体系。”

“全国股转系统是一个新兴市场 ,真正意义的发展才不到两年,需要各方精心呵护,共同建设。”杨晓嘉最后呼吁挂牌公司、投资者、中介机构等市场参与主体,“切莫急功近利,共同努力将新三板真正建设成为一个价值投资的市场。”


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