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新三板监管升级 调查“黑名单”扩围

核心提示:上海杰赛律师事务所王智斌律师表示,随着新三板挂牌企业数量越来越多,新三板在资本市场地位和权重也越来越高,新三板企业也成为了监管部门的工作重点。
21世纪经济报道 

5月14日晚间,现代农装(430010.OC)发布公告称,公司5 月13日收到证监会《调查通知书》,因涉嫌违法违规行为,现代农装遭证监会立案调查。这也是新三板首家因涉嫌违法违规被调查的公司。

当晚,中科招商(832168.OC)因股价异动也披露了被证监会调查的公告。至此,新三板已有多家公司因股票异常交易遭证监会调查。此前,继做市龙头中海阳(430065.OC)之后,国贸酝领(430583.OC)成为了新三板第二家被证监会调查的做市标的。

5月14日,国贸酝领发布公告称,公司5月13日收到证监会《调查通知书》。通知书称,因公司股票异常交易,证监会决定对公司进行调查。

此前,国贸酝领于2014年1月成功登陆新三板,成为全国首批新三板挂牌企业。同年12月,公司股票由协议转让方式变更为做市转让方式。

从国贸酝领二级股价表现来看,公司股价大幅异动也就是做市后的今年1月和4月。1月26日,公司股价全天大涨14.02%至4.96元,接下来几个交易日,公司股票连续收阳。截至1月30日,公司股价已摸高至6.70元。短短5个交易日里,公司股价累计上涨逾五成,达54.02%。

此后,经过两个月左右盘整之后,公司股价从3月31日起开始再度大幅异动。4月7日,公司股价盘中摸高至16.50元的上市新高,终盘报收15.70元。短短5个交易日内,公司股价再度大幅上扬近四成,达38.79%。

当天,国贸酝领董秘办有关人士回应称,“公司在接到证监会通知后,按照股转系统要求进行了风险提示。目前,公司方面主要是配合证监会调查。一旦有新的进展,公司将及时进行披露。”

对此,上海杰赛律师事务所王智斌律师表示,随着新三板挂牌企业数量越来越多,新三板在资本市场地位和权重也越来越高,新三板企业也成为了监管部门的工作重点。

而浙江裕丰律师事务所厉健律师表示,或许从中海阳案开始,新三板将可能结束违规后无处罚、无索赔的历史。

值得一提的是,作为新三板首家被调查的挂牌企业中海阳,上海天铭律师事务所宋一欣律师和厉健律师已联合向曾经购买过“中海阳”股票并遭受损害的投资者联合征集诉讼委托,拟代理投资者索赔。

根据《证券法》及最高人民法院虚假陈述司法解释,权益受损的投资者可以提起诉讼,可以索赔损失(包括投资差额、佣金、利息及印花税损失)。根据司法解释规定,索赔条件为:在2014年8月24日至2015年5月9日期间买入中海阳(430065)股票,并在2015年5月9日之后卖出或继续持有中海阳股票的投资者,均可以提起诉讼。

此前,证监会新闻发言人张晓军5月8日公布2015证监法网专项行动部署第二批案件,一共涉及新三板十个案件,主要针对五类违法违规行为:一是挂牌公司信息披露违法违规行为;二是证券服务机构未勤勉尽责行为;三是滥用交易规则破坏市场秩序行为;四是内幕交易、操纵市场行为;五是违反投资者适当性管理制度的行为。

王智斌律师认为,前述违规企业的交易异常如果涉及到内幕交易甚至是操纵股价的话,根据《证券法》,它们要对受损的投资者承担赔偿责任。因此,只要涉及到虚假陈述、内幕交易甚至是操纵股价的话,新三板投资者可以提出索赔。

此外,如果因为信息披露违规被证监会立案调查的话,并且最终被证监会认定构成虚假陈述且被做出处罚的话,新三板投资者也可以提起索赔诉讼。

不过,王智斌律师也坦言,截至目前,在内幕交易或者是操纵股价的相关领域,索赔的成功案例暂时还没有。“可以说,投资者有这个索赔的权利,但执行起来还存在相当的难度。”王智斌律师如是说。

21世纪经济报道记者注意到,从“中山帮”对倒账户违规行为被采取监管措施,到“奥美格”董事长因违规操作遭到限制交易处理,到中海阳以及国贸酝领相继被证监会调查,再到近期2015证监法网专项执法行动第二批案件锁定在新三板市场,可见新三板监管已在不断升级。


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